Makroprudentielle Aufsicht


Makroprudentielle Aufsicht
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Theoretische Grundlagen Der Nationalen Und Internationalen Bankenaufsicht


Theoretische Grundlagen Der Nationalen Und Internationalen Bankenaufsicht
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Author : Michael Hefele
language : de
Publisher: GRIN Verlag
Release Date : 2023-01-09

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Studienarbeit aus dem Jahr 2022 im Fachbereich BWL - Bank, Börse, Versicherung, Note: 1,30, Frankfurt School of Finance & Management, Veranstaltung: Managementstudium, Sprache: Deutsch, Abstract: Die Seminararbeit wurde im Rahmen der Vertiefung Banking im Managementstudiengang der Frankfurt School of Finance and Management erstellt. In Teilaufgabe 1 wird die makruprudenzielle Aufsicht von der mikroprudenziellen Aufsicht abgegrenzt. Die jeweiligen Steuerungsinstrumente werden erläutert und deren Wirksamkeit abgewogen. Teilaufgabe 2 beschäftigt sich mit den Eigenmittelanforderungen an Kreditinstitute. Hierbei wird sowohl auf die Ziele der Bankenaufsicht als auch auf die Arten und Charakteristika von Eigenkapital eingegangen. Teilaufgabe 3 beschreibt den Nutzen der Offenlegungspflichten (Marktdiszipin). Insb. werden die Gründe der Implementierung der Offenlegungspflichten in Basel II erläutert.



Governance Der Finanzm Rkte


Governance Der Finanzm Rkte
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Author : Marco Jöstingmeier
language : de
Publisher: Springer-Verlag
Release Date : 2019-03-23

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Marco Jöstingmeier analysiert die aktuellen Innovationen in der Finanzmarkt- und Bankenregulierung und zeigt, wie systemisches Risiko als neuartiges Problem in den Fokus der Bankenaufsicht rückt. Am Fall der makroprudenziellen Finanzaufsicht wird deutlich, wie neue Ansätze der Finanzmarktregulierung zunehmend reflexiv und lernorientiert operieren, um der Innovationsdynamik der Finanzwirtschaft folgen zu können. Diese reflexive Governance von Finanzmärkten demonstriert, wie innovative Governance-Methoden zugleich riskante Folgen erzeugen, wenn komplexen Problemlagen entsprechend komplexe Regulierungsansätze gegenübergestellt werden. Die makroprudenzielle Aufsicht ist damit ein Beispiel für ein zentrales Ordnungs- und Problemmuster der modernen Wissens- und Innovationsgesellschaft.



Finanzkrisendeterminierte Makroprudenzielle Regulierungsinnovationen Nach Basel Iii


Finanzkrisendeterminierte Makroprudenzielle Regulierungsinnovationen Nach Basel Iii
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Author : Sebastian Ehrhardt
language : de
Publisher: GRIN Verlag
Release Date : 2012-07-04

Finanzkrisendeterminierte Makroprudenzielle Regulierungsinnovationen Nach Basel Iii written by Sebastian Ehrhardt and has been published by GRIN Verlag this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2012-07-04 with Business & Economics categories.


Bachelorarbeit aus dem Jahr 2012 im Fachbereich BWL - Bank, Börse, Versicherung, Note: 2,3, Georg-August-Universität Göttingen (Professur für Finanzwirtschaft), Sprache: Deutsch, Abstract: Inhaltsverzeichnis Bilderverzeichnis IV Abkürzungsverzeichnis V 1 Einleitung 1 2 Systemdestabilisierende Problemkomplexe der Finanzkrise 2 2.1 Fehlende Berücksichtigung von Systemrisiken in der Aufsichtsstruktur 2 2.2 Überblick über mangelnde Berücksichtigung makroprudenzieller Aspekte im Regulierungsrahmen nach Basel II 3 2.2.1 S1 – Haftung, Verlusttragfähigkeit und Zyklik als Determinanten der Eigenkapitalbasis 3 2.2.2 S1 – Unzureichende Risikodeckung und hohe Verschuldung 4 2.2.3 S2 – Refinanzierungsschwierigkeiten und Liquiditätsknappheit 6 2.2.4 S3 – Fehlende Marktdisziplinierung von Risiken durch intransparente Offenlegung 7 2.2.5 Sonstiges – (G)SIFIS und Moral Hazard sowie Risiken im Schattenbankensystem 8 3 Makroprudenzielle Regulierungsinnovationen nach Basel III zu den Problemkomplexen 10 3.1 Erweiterung der Aufsichtsstruktur auf Makroebene durch den ESRB 10 3.2 Konkretisierung makroprudenzieller Regulierungsinnovationen nach Basel III zu den Problemkomplexen 11 3.2.1 S1 – Stärkung der Eigenkapitalbasis sowie Einführung zyklischer und verlusttragender Kapitalpuffer 11 3.2.2 S1 – Erhöhung der Risikogewichte und Einführung eines Leverage Ratio 14 3.2.3 S2 – Einführung eines globalen Liquiditätsstandards 16 3.2.4 S3 – Stärkung von Aufsicht und Marktdisziplin durch erweiterte Offenlegungspflichten 19 3.2.5 Sonstiges – Zusätzliche Anforderungen für (G)SIFIS und Schattenbanken 20 4 Würdigung makroprudenzieller Regulierungsinnovationen nach Basel III zu den Problemkomplexen 22 4.1 Der ESRB als Element der Aufsicht auf Makroebene 22 4.2 Die makroprudenziellen Regulierungsinnovationen nach Basel III zu den Problemkomplexen 23 4.2.1 S1 – Stärkung Eigenkapitalbasis und Einführung flexibler Kapitalpuffer 23 4.2.2 S1 – Erhöhung der Risikogewichte und Einführung eines Leverage Ratio 24 4.2.3 S2 – Einführung eines globalen Liquiditätsstandards 26 4.2.4 S3 – Erweiterte Offenlegungspflichten 27 4.2.5 Sonstiges – Maßnahmen für (G)SIFIS und Schattenbanken 27 4.3 Fazit und Ausblick 29 Literaturverzeichnis 31 Anhang 35 Erklärung 41



Der Einheitliche Aufsichtsmechanismus Bei Der Europ Ischen Zentralbank Single Supervisory Mechanism


Der Einheitliche Aufsichtsmechanismus Bei Der Europ Ischen Zentralbank Single Supervisory Mechanism
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Author : Erol Gören
language : de
Publisher: Nomos Verlag
Release Date : 2019-02-05

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Spätestens mit dem Ausbruch der Wirtschafts- und Finanzkrise im Jahre 2007 wurden gravierende Defizite der institutionellen Aufsichtsstruktur in der Europäischen Union offenbart. Diese war trotz der globalen Verflechtung der Finanzmärkte durch eine materielle und prozedurale, typischerweise an den Grenzen der Mitgliedstaaten endende Aufsicht gekennzeichnet, die insbesondere bei grenzüberschreitenden Sachverhalten an ihre Grenzen stieß. Das Ergebnis zahlreicher Reformdiskussionen war schließlich die Errichtung des Einheitlichen Aufsichtsmechanismus (Single Supervisory Mechanism, SSM), der zugleich das Schlüsselelement der Europäischen Bankenunion darstellt. Diese Dissertation unterzieht insbesondere die Organisation des Einheitlichen Aufsichtsmechanismus sowie die ihm übertragenen Aufgaben und Befugnisse einer kritischen Analyse und bietet zugleich eine Gesamtschau der europäischen Finanzaufsichtsstruktur.



Klimarisiken Im Bankenaufsichtsrecht


Klimarisiken Im Bankenaufsichtsrecht
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Author : Elisabeth Larissa Schemmer
language : de
Publisher: Mohr Siebeck
Release Date : 2024-03-04

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Europ Isches Bankenaufsichtsrecht


Europ Isches Bankenaufsichtsrecht
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Author : Malte Wundenberg
language : de
Publisher: Mohr Siebeck
Release Date : 2022-04-25

Europ Isches Bankenaufsichtsrecht written by Malte Wundenberg and has been published by Mohr Siebeck this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2022-04-25 with Law categories.


Als Reaktion auf die Finanzkrise wurde die europaische Finanzmarktarchitektur auf ein neues Fundament gestellt. Ein Kernanliegen des europaischen Gesetzgebers war es, den rechtlichen Rahmen fur Banken in einem einheitlichen Regelwerk (Single Rulebook) zu harmonisieren. Malte Wundenberg stellt die Grundlagen des europaischen Bankenaufsichtsrechts systematisch dar und erfasst dieses als eigenstandiges Rechtsgebiet. Studenten, Praktikern und Wissenschaftlern soll der Zugang zu der immer komplexer werdenden Rechtsmaterie der Bankenregulierung erleichtert werden. Das Werk will damit zugleich einen Beitrag zur Diskussion uber die Weiterentwicklung des Single Rulebooks im Finanzsektor leisten. Im ersten Teil werden die Grundlagen und die wichtigsten Entwicklungen des europaischen Bankenaufsichtsrechts behandelt. Gegenstand des zweiten Teils bildet das europaische System der Aufsicht. Im Zentrum steht der einheitliche Aufsichtsmechanismus unter der Fuhrung der EZB als erste Saule der Bankenunion. Im dritten Teil werden die Anforderungen an den Marktzugang und das Erlaubnisverfahren von Instituten erortert. Gegenstand des vierten Teils sind die Anspruche an die laufende Bankenaufsicht (Eigenmittel- und Liquiditatsanforderungen sowie Grosskreditregelungen, Corporate-Governance-Anforderungen, Offenlegungsregime). Im funften Teil werden die Aufgaben der Regulierung und Beaufsichtigung von Institutsgruppen erortert. In einem sechsten Teil wird schliesslich ein Resumee zum gegenwartigen Stand des Single Rulebooks gezogen und es werden mogliche Reformansatze zur Diskussion gestellt. Das Werk berucksichtigt die jungsten Anderungen des europaischen Rechtsrahmens (u.a. CRD V/CRR II) und deren Umsetzung in Deutschland.



Bankenaufsicht Unkonventionelle Geldpolitik Und Bankenregulierung


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Author : Paul J. J. Welfens
language : de
Publisher: Walter de Gruyter GmbH & Co KG
Release Date : 2018-05-22

Bankenaufsicht Unkonventionelle Geldpolitik Und Bankenregulierung written by Paul J. J. Welfens and has been published by Walter de Gruyter GmbH & Co KG this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2018-05-22 with Business & Economics categories.


In dieser Studie wird die Höhe von Risikoprämien in Industrieländern, die Rolle von Quantitative Easing und die Bedeutung der veränderten Bankenregulierung nach der Bankenkrise sowie im Kontext des Brexit untersucht.Vor dem Hintergrund der Geldpolitik in den USA, in GB und in der Eurozone werden neue Politikperspektiven entwickelt und Reformen vorgeschlagen. Die Studie richtet sich an Wirtschaftswissenschaftler, Politologen, Banker und Bankenaufseher.



M Glichkeiten Und Grenzen Bei Der Regulierung Von Derivaten


M Glichkeiten Und Grenzen Bei Der Regulierung Von Derivaten
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Author : Andreas Kerkemeyer
language : de
Publisher: Mohr Siebeck
Release Date : 2018-04-06

M Glichkeiten Und Grenzen Bei Der Regulierung Von Derivaten written by Andreas Kerkemeyer and has been published by Mohr Siebeck this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2018-04-06 with Law categories.


English summary: The regulation of (over-the-counter) derivatives has been a corner stone in the post financial crisis attempt to build a more resilient financial system. However, EU primary law, namely the free movement of capital and the freedom to provide services, imposes certain limits on these regulatory efforts. This contribution examines if certain regulatory models are compatible with EU primary law. German description: Die Finanz- und Wirtschaftskrise hat zu einer verscharften Regulierung der Kapitalmarkte gefuhrt. Auch (ausserborsliche) Derivate, die als Mitausloser fur die Krise gelten, sind in den Fokus des europaischen Gesetzgebers geraten. Allerdings stehen Regulierungen der Kapitalmarkte in einem Spannungsverhaltnis zur primarrechtlich verankerten Kapitalverkehrsfreiheit, die nicht nur den Kapitalverkehr zwischen den Mitgliedstaaten, sondern auch den mit Drittstaaten schutzt. Daneben wirft auch die Dienstleistungsfreiheit die Frage auf, ob sie nicht bestimmte Formen der Kapitalmarktregulierung verbietet. Deshalb untersucht Andreas Kerkemeyer vier unterschiedliche Regulierungsmodelle eingehend: die Einfuhrung einer Clearingpflicht fur ausserborsliche Derivate, die Statuierung von Eigenkapitalvorschriften, die Einfuhrung von Steuern auf Finanztransaktionen und ein Verbot von Derivaten auf bestimmte Guter. Anschliessend misst er diese an der Kapitalverkehrs- sowie der Dienstleistungsfreiheit.



Einf Hrung In Die Bankenregulierung


Einf Hrung In Die Bankenregulierung
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Author : Patrik Buchmüller
language : de
Publisher: Schäffer-Poeschel
Release Date : 2020-11-05

Einf Hrung In Die Bankenregulierung written by Patrik Buchmüller and has been published by Schäffer-Poeschel this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2020-11-05 with Business & Economics categories.


Kurzeinführung in den Komplex Bankenaufsicht. Die Themenbehandlung umfasst die drei Säulen von Basel II/III, die drei Säulen der Bankenunion und wichtige weitere Themen wie Corporate Governance, IT-Aufsicht und Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsrisiken. Die Autoren (aus den Bereichen Regulierung, Bankpraxis und Wissenschaft) vermitteln Einsteigern und Bankpraktikern sowohl die wesentlichen Grundlagen des Themas als auch die Trends der Steuerungs- und Regulierungspraxis. Die Inhalte werden dabei in kompakter Form, aber angemessen detailliert behandelt. Daraus können für den Praktiker Handlungsempfehlungen und Prioritäten für die bankinterne Umsetzung der neuen regulatorischen Vorgaben abgeleitet werden.



Staatliche Aufsicht Ber Finanzinstrumente


Staatliche Aufsicht Ber Finanzinstrumente
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Author : Anika Patz
language : de
Publisher: Mohr Siebeck
Release Date : 2016-05-17

Staatliche Aufsicht Ber Finanzinstrumente written by Anika Patz and has been published by Mohr Siebeck this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2016-05-17 with Law categories.


Ohne eine materielle staatliche Aufsicht über Finanzinstrumente kann keine effektive Finanzmarktaufsicht betrieben werden. Die Zunahme von Disintermediation sowie die Komplexität und Innovationskraft von Finanzinstrumenten erfordern eine inhaltliche Auseinandersetzung mit den Chancen und Risiken derartiger Produkte. Eine rein modellbasierte Aufsicht wird diesen Entwicklungen nicht gerecht. Anika Patz entwickelt eine Regelung, wie modellbasierte Risikogewichtungen zur Bestimmung des erforderlichen Eigenkapitalanteils von Bank- und Finanzdienstleistungsinstituten nach der CRD IV-Richtlinie sowie von Versicherungsunternehmen nach der Solvency II-Richtlinie durch eine qualitative Risikoaufsicht in Form einer materiellen staatlichen Aufsicht über Finanzinstrumente ergänzt werden können. Als Grundlage für ein Regulierungskonzept dient die Geeignetheitsprüfung der Kapitalanlagen von Versicherungsunternehmen, die das Gesetz bereits vorsieht und deren Mechanismen sich auf die Bank- und Wertpapieraufsicht übertragen lassen.