Die Zentrale Stelle In Kreditinstituten
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Die Zentrale Stelle In Kreditinstituten
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Author : Julia Bakaus
language : de
Publisher: Frankfurt School Verlag
Release Date : 2019-07-02
Die Zentrale Stelle In Kreditinstituten written by Julia Bakaus and has been published by Frankfurt School Verlag this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2019-07-02 with Law categories.
In der so genannten Zentralen Stelle müssen Finanzinstitute ihre Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen in personeller und ablauforganisatorischer Hinsicht bündeln, um die in § 25h KWG vorgeschriebenen Pflichten zu internen Sicherungsmaßnahmen zu erfüllen. In dem Buch werden die rechtlichen Vorgaben zum organisatorischen Aufbau sowie zu den Pflichten der Zentralen Stelle dargestellt und ihre Aufgaben in der Anti-Financial-Crime-Praxis von Finanzdienstleistern beschrieben. Dabei werden die einzelnen Arbeitsfelder und Maßnahmen der Zentralen Stelle auch unter prozessualen Gesichtspunkten behandelt; zudem wird ein Blick auf Compliance-Maßnahmen der Zukunft geworfen. Die Autoren kommen aus Finanzinstituten, Compliance-Dienstleistern und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und bringen ihre profunden Erfahrungen aus der täglichen Arbeit im Anti-Financial-Crime-Management ein. Dies gibt dem Buch eine praxisorientierte und praxisrelevante Ausrichtung zur Aufdeckung und Prävention von Wirtschaftskriminalität sowie zur organisatorischen Umsetzung entsprechender Präventionsmaßnahmen in der Finanzbranche.
Die Zentrale Stelle In Kreditinstituten
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Author :
language : de
Publisher:
Release Date : 2019
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Die Gesetzesreform Von 2011 Zur Bek Mpfung Der Geldw Sche Und Der Terrorismusfinsnzierung
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Author : Mariana Parvanova
language : de
Publisher: BoD – Books on Demand
Release Date : 2014-12-15
Die Gesetzesreform Von 2011 Zur Bek Mpfung Der Geldw Sche Und Der Terrorismusfinsnzierung written by Mariana Parvanova and has been published by BoD – Books on Demand this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2014-12-15 with Business & Economics categories.
Die Gesetzesnovelle zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung von 2011 ist für Compliance-Mitarbeiter, Berater, Juristen und Studenten der BWL und Rechtswissenschaften mit Bezug zur Bankwirtschaft maßgeblich. Die Erweiterung der Aufgaben und Pflichten der Verpflichteten führte zur Steigerung der Komplexität der Arbeit der deutschen Kreditinstitute. Es entstanden erhebliche Kosten für Arbeits- und Personalmehraufwand. Die Umsetzung dieser Reform führte ebenfalls zu erheblichen Reorganisationen und Restrukturierungen der Compliance-Abteilungen der deutschen Kreditinstitute. Dem interessierten Leser wird hiermit ein unabhängiger Blick auf die wirtschaftlichen Auswirkungen auf die Bankwirtschaft geboten.
Das Fremdw Hrungsrisiko Bei Kreditinstituten Ans Tze Zu Seiner Begrenzung Und Seine Aufsichtsrechtliche Behandlung
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Author : Rudolf Schneider
language : de
Publisher: diplom.de
Release Date : 2001-07-04
Das Fremdw Hrungsrisiko Bei Kreditinstituten Ans Tze Zu Seiner Begrenzung Und Seine Aufsichtsrechtliche Behandlung written by Rudolf Schneider and has been published by diplom.de this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2001-07-04 with Business & Economics categories.
Inhaltsangabe:Problemstellung: „Edinburgh (Reuters) - Durch unprofessionelles Geschäftsgebaren haben Devisenhändler einer kleinen schottischen Bank innerhalb von drei Tagen 21 Millionen Pfund in den Sand gesetzt und die Bank an den Rand des Abgrundes gebracht. Im ungebrochenen Vertrauen darauf, dass der Kurs des Dollar zur DM steigen werde, hätten die Londoner Händler immer neue Verluste angehäuft, teilte die Privatbank Adam and Co am Dienstag in Edinburgh mit. Die Händler haben sich wie ungeübte Spieler am Roulettetisch verhalten und immer wieder auf das gleiche Ergebnis gesetzt. Als die Situation immer verzweifelter wurde, haben Sie von Zeit zu Zeit den Einsatz verdoppelt, kommentierte Chairman Sir Charles Fraser das Verhalten der Händler. Dank falscher Abrechnungstechniken sei weder dem Kunden noch der Bank das Ausmaß des Risikos aufgefallen. Betrugsabsichten hatten die beiden Händler nach Ansicht von Fraser allerdings nicht. Das Devisenbüro wurde geschlossen. Für den Verlust sei Mehrheitsaktionärin Francoise Schlumberger privat eingesprungen und habe Vorzugsaktien erhalten...“. Auch in Deutschland erlitten einige Banken enorme Verluste durch Devisenschieflagen. Der wohl bekannteste Fall ist die Herstatt-Bank2. Bei dieser führten die Devisenverluste letztendlich zur Schließung. Der Zusammenbruch der Herstatt-Bank, nach dem Übergang zu frei schwankenden Wechselkursen, veranlasste schließlich das BAK zur aufsichtsrechtlichen Überwachung des Fremdwährungsrisikos durch Einführung des Eigenkapitalgrundsatzes Ia. Betrachtet man die Geschäftstätigkeit der Kreditinstitute, so zeigt sich, dass diese neben Geschäften in der nationalen Währung auch solche in fremder Währung abschließen. Die Gründe hierzu liegen einerseits im Kundengeschäft. International tätige Unternehmen benötigen die Dienste ihrer Hausbanken für ihre Geschäfte, Exporteure erhalten aus ihren Verkäufen fremde Zahlungsmittel (Fremdwährungen); Importeure benötigen für die Käufe Fremdwährungen. Zur Umwandlung der Fremdwährungen in die nationale Währung benötigen sie einen Intermediär. Diese Funktion übernehmen die Banken für ihre Kunden. International tätige Kreditinstitute gewähren auch Kredite in fremder Währung, bzw. gehen Verbindlichkeiten in fremder Währung ein. Neben dem Kundengeschäft betreiben die Banken auch Eigengeschäfte, insbesondere den Devisenhandel. So betrug der in US-Dollar umgerechnete Tagesumsatz im April 1989 rd. 80 Mrd. USD. Neben diesen traditionellen [...]
Fraud Pr Vention In Kreditinstituten
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Author : Corinna Hänel
language : de
Publisher: Springer-Verlag
Release Date : 2015-12-11
Fraud Pr Vention In Kreditinstituten written by Corinna Hänel and has been published by Springer-Verlag this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2015-12-11 with Business & Economics categories.
Kernziel der Arbeit ist das Aufzeigen von Schwierigkeiten und Verbesserungspotenzial in der Prävention von Occupational Fraud, was nicht nur in Kreditinstituten zu erheblichen finanziellen Verlusten führen kann und bereits geführt hat. Die Analyse hat gezeigt, dass – auch aufgrund der sehr komplexen Regulierung des Compliance- und Risikomanagements im Finanzsektor – die Umsetzung präventiver Maßnahmen eine große Herausforderung für Kreditinstitute darstellt. Dabei werden nicht nur Anforderungen der staatlichen Regulierung betrachtet, sondern auch branchenspezifische und branchenübergreifende Empfehlungen integriert. Abgerundet wird die theoretische Analyse durch eine empirische Untersuchung der bankwirtschaftlichen Praxis.
Geldw Schepr Vention
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Author : Doris Wohlschlägl-Aschberger
language : de
Publisher: Frankfurt School Verlag
Release Date : 2017-11-17
Geldw Schepr Vention written by Doris Wohlschlägl-Aschberger and has been published by Frankfurt School Verlag this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2017-11-17 with Law categories.
Angesichts der (volks-)wirtschaftlichen Schäden, die national und international durch Geldwäschedelikte entstehen, kommt Präventionsmaßnahmen eine entscheidende Bedeutung zu. Insbesondere der europäische, aber auch die nationalen Gesetzgeber haben sich in der jüngeren Vergangenheit zunehmend der Bekämpfung der Geldwäsche gewidmet – eine Entwicklung, die sich auch in Zukunft weiter spezifizieren wird. Ein wesentliches Merkmal dieser internationalen Entwicklung ist, dass der Kreis der zur Geldwäscheprävention Verpflichteter über die Finanzbranche hinaus ausgeweitet wurde. Das Buch behandelt die juristischen Grundlagen der Geldwäscheprävention auf europäischer und nationaler Ebene. Zudem werden verschiedene Produkte und Dienstleistungen, die weltweit angeboten werden, in ihrem Bezug zu Geldwäsche und deren Bekämpfung sowie entsprechende Präventionsmethoden erörtert. Ebenso werden die zur Geldwäscheprävention verpflichteten Branchen und deren Produkte und Dienstleistungen vorgestellt. Die Autoren sind Branchenpraktiker und Rechtsanwälte, die mit ihrer Fachexpertise die einzelnen Themen fundiert und praxisorientiert aufbereiten. Die Beiträge richten sich damit an all diejenigen, die in ihrer Tätigkeit mit den Themen Geldwäsche und Geldwäscheprävention befasst sind. Insbesondere der branchenübergreifende Ansatz des Buches bietet damit auch Überlegungen und Anregungen für die Geldwäscheprävention der eigenen Branche.
Konzeptionsentwicklung Im Treasury Management F R Banken
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Author : Christian F„hnrich
language : de
Publisher: Diplomica Verlag
Release Date : 2008-05
Konzeptionsentwicklung Im Treasury Management F R Banken written by Christian F„hnrich and has been published by Diplomica Verlag this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2008-05 with Business & Economics categories.
Aufgrund des steigenden Margendrucks im Kundengesch ft der Kreditinstitute, was u.a. durch den zunehmenden Wettbewerb am Bankenmarkt ausgel st wurde, bekommt das Treasury-Management eine gr ere Bedeutung f r den Erfolg einer Bank. Dieses Buch gibt eine umfassende Einf hrung in den Aufbau und die Umsetzung einer integrierten Rendite-/ Risikosteuerung im genossenschaftlichen Sektor. Dabei wird dem strategischen Zinsbuch, aufgrund seiner dominierenden Stellung bei Genossenschaftsbanken, eine besondere Bedeutung beigemessen. Eine zus tzliche Relevanz erf hrt, dass Treasury durch die aktuellen Marktentwicklungen, wie z.B. die Krise am US-Immobilienmarkt (Suprime-Krise). Daraus ergeben sich ver nderte Bedingungen f r die strategische Positionierung der Kreditinstitute, so dass nicht mehr das Marktwachstum im Mittelpunkt der Bankgesch fte steht sondern die Risikoorientierung ma geblich ist. Dies impliziert eine Beachtung der Grunds tze nach Markowitz, welche in einem kurzen Abschnitt grundlegend dargelegt werden. Verst rkt wurde die Bedeutung des Treasury durch die Umsetzung von Basel II in europ isches und deutsches Recht. In diesem Buch wurde die Benchmarksteuerung als ein Basisinstrument bei der strategischen Steuerung (Handel) des Kreditinstitutes vorgestellt. Die Darstellungen dieser Publikation gliedern sich in einen theoretischen ersten und einen aufbauenden zweiten praktischen Teil. Im besonderen Fokus dieses Buches steht die von den MaRisk geforderte Trennung von Risikomanagement und Controlling. Abschlie end wird durch eine Fallstudie die theoretischen Erl uterungen zum Aufbau eines Treasury-Mangements aufgegriffen und exemplarisch an der Alpha Bank eG umgesetzt. Hierbei werden als Basis normierter aktueller Daten zum Portfolio und dem Gesamtbank-Cashflow ausgew hlter Genossenschaftsbanken verwendet.
Sicherheit In Kreditinstituten
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Author : Deutsches Institut für Interne Revision (Frankfurt, Main). Arbeitskreis Sicherheitsvorkehrungen in Kreditinstituten
language : de
Publisher: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co KG
Release Date : 2005
Sicherheit In Kreditinstituten written by Deutsches Institut für Interne Revision (Frankfurt, Main). Arbeitskreis Sicherheitsvorkehrungen in Kreditinstituten and has been published by Erich Schmidt Verlag GmbH & Co KG this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2005 with categories.
Theorie Und Praxis Digitaler Forensik In Kreditinstituten Eine Kurzdarstellung Von Verfahren Und Werkzeugen
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Author : Ralph Schimpf
language : de
Publisher: diplom.de
Release Date : 2015-02-01
Theorie Und Praxis Digitaler Forensik In Kreditinstituten Eine Kurzdarstellung Von Verfahren Und Werkzeugen written by Ralph Schimpf and has been published by diplom.de this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2015-02-01 with Computers categories.
Das vorliegende Buch untersucht den Zusammenhang von IT-Sicherheit und IT-Forensik in Bezug auf Wirtschaftskriminalität in Banken. Hierfür wird bei der Analyse und Beschreibung des Security Engineering der Fokus auf die Verhütung von Wirtschaftskriminalität gelegt und es findet sich der Bezug der digitalen Forensik auf die Besonderheiten der Kreditinstitute. Ein weiterer sehr interessanter Teilbereich der IT-Security ist die Erkennung und Analyse eines Einbruchs oder Einbruchsversuchs. Für diese Analyse bietet der Markt eine unzählige Anzahl an Werkzeugen, die mit ihrem Funktionsumfang die Erkennung des Angriffs und den gesamten forensischen Prozess abdecken können. Die Analyse einer kleinen Auswahl dieser Werkzeuge ist ebenfalls Zielsetzung des vorliegenden Fachbuchs.
Architekturmodelle Zur Planung Der Informationsverarbeitung Von Kreditinstituten
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Author : Joachim Schmalzl
language : de
Publisher: Springer-Verlag
Release Date : 2013-03-13
Architekturmodelle Zur Planung Der Informationsverarbeitung Von Kreditinstituten written by Joachim Schmalzl and has been published by Springer-Verlag this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2013-03-13 with Business & Economics categories.
Kreditinstitute benötigen als informationsintensive Unternehmen einen langfristigen Rahmenplan zur Planung ihrer Datenverarbeitung. Architekturmodelle helfen hierbei, die Anforderungen an die betriebliche Informationsverarbeitung sowohl aus bankfachlicher als auch aus technischer Sicht zu spezifizieren. In dieser Arbeit wird die DV-Landschaft sowohl für Kreditinstitute allgemein als auch für drei ausgewählte Typen festgelegt. Ausgegangen wurde hierbei von einer detaillierten Analyse der Geschäftsfelder von Kreditinstituten hinsichtlich der notwendigen DV-Unterstützung. Die erarbeiteten Architekturbestandteile sowie die über 60 tabellarischen Übersichten können zum Teil direkt als Handlungsanweisungen oder Checklisten bei der praktischen Entwicklung von Architekturplanung übernommen werden.