Praxis Des Bu Geldverfahrens Im Kapitalmarktrecht
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Praxis Des Bu Geldverfahrens Im Kapitalmarktrecht
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Author : Lasse Dinter
language : de
Publisher: C. F. Müller
Release Date : 2021-01-01
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Hohe Geldbußen und weitere Sanktionen drohen mittlerweile in nahezu allen Bereichen des Kapitalmarktrechts: Für Emittenten und Käufergesellschaften, Kreditinstitute und Wertpapierdienstleister sind Bußgeldrahmen im zweistelligen Millionenbereich oder – bei umsatzstarken Unternehmen – auch weit darüber hinaus der gesetzliche Regelfall. Das persönliche Verfolgungsrisiko von Leitungspersonen wie Vorständen und Geschäftsführern oder auch Compliance-Officern tritt hinzu. Konzentriert auf die am häufigsten von der Wertpapieraufsicht geahndeten Verstöße bietet das Handbuch eine konsequent an der Bußgeldpraxis der BaFin ausgerichtete Darstellung des Kapitalmarkt-Ordnungswidrigkeitenrechts. Aus dem Inhalt: - Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin (einschl. Belehrungspflichten, Verfahrensrechte der Beteiligten, einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) etc.) - Materielles Sanktionsrecht (einschl. Aufsichtspflichtverletzungen und Compliance, Unternehmensgeldbußen und Bußgeldzumessung) - Vertiefte Darstellung praxisrelevanter Delikte wie Verstöße gegen die Ad-hoc-Publizität, Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten oder Finanzberichtspflichten - Praxis der öffentlichen Bekanntmachung von Bußgeldentscheidungen (einschl. der Ausnahmeregelungen und Rechtsschutzmöglichkeiten) - Verteidigung in Bußgeldverfahren - Bußgeldregress und Versicherbarkeit von Geldbußen.
Praxis Des Bu Geldverfahrens Im Kapitalmarktrecht
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Author : Daniel David
language : de
Publisher:
Release Date : 2021-09
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Praxis Des Bu Geldverfahrens
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Author : Raimund Wieser
language : de
Publisher:
Release Date : 2020-12
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Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz In Der Unternehmenspraxis Die Herausforderung An Compliance Verteidigungsans Tze In Bu Geldverfahren
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Author : Julia Dziwniel
language : de
Publisher: GRIN Verlag
Release Date : 2023-05-02
Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz In Der Unternehmenspraxis Die Herausforderung An Compliance Verteidigungsans Tze In Bu Geldverfahren written by Julia Dziwniel and has been published by GRIN Verlag this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2023-05-02 with Law categories.
Studienarbeit aus dem Jahr 2022 im Fachbereich Jura - Zivilrecht / Handelsrecht, Gesellschaftsrecht, Kartellrecht, Wirtschaftsrecht, Note: 12, Johann Wolfgang Goethe-Universität Frankfurt am Main, Sprache: Deutsch, Abstract: Diese Arbeit thematisiert die Herausforderungen an Compliance und thematisiert mögliche Lösungsansätze für Unternehmen mit dem Umgang des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes. Dabei soll ein Schwerpunkt auf das Konzept der "Bemühenspflichten" gelegt werden. Aufgrund der Neuartigkeit des Regelungskontextes und den damit einhergehenden erheblichen Unsicherheiten im Hinblick auf die praktische Umsetzung, wird zunächst der Anwendungsbereich des Gesetzes im Hinblick auf Schwellenwerte und Legaldefinitionen bestimmt. Das Hauptaugenmerk der Arbeit liegt folglich bei den Herausforderungen an Compliance. Sie setzt sich mit den neuen Sorgfaltsanforderungen im eigenen Geschäftsbereich sowie den sog. Due Diligence-Pflichten in Bezug auf die unmittelbaren und mittelbaren Zulieferer auseinander. Hierbei wird vermehrt auf die speziellen Sorgfaltspflichten im eigenen Geschäftsbereich eines Unternehmens eingegangen. Die Arbeit nimmt des Weiteren Bezug zur Compliance-Organisation. Hierbei wird herausgearbeitet, ob eine Pflicht zur Errichtung einer Compliance-Organisation besteht und wie diese ausgestaltet werden kann. Anschließend beschäftigt sich die Arbeit mit den verschiedensten Sanktionen und Bußgeldern. Zunächst wird ein Überblick über die behördlichen Befugnisse und Sanktionsmöglichkeiten gegeben. Nachfolgend werden verschiedene Verteidigungsansätze im Bußgeldverfahren dargestellt, erläutert und erforscht.
Europ Isches Unternehmens Und Kapitalmarktrecht
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Author : Marcus Lutter
language : de
Publisher: Walter de Gruyter GmbH & Co KG
Release Date : 2017-12-04
Europ Isches Unternehmens Und Kapitalmarktrecht written by Marcus Lutter and has been published by Walter de Gruyter GmbH & Co KG this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2017-12-04 with Law categories.
Das Europäische Unternehmens- und Kapitalmarktrecht ist in den letzten Jahren intensiv fortentwickelt und modernisiert worden. Man denke etwa an die komplette Neugestaltung der Architektur des Europäischen Kapitalmarktrechts (EMIR, MiFID II und MiFIR, MAD II und MAR, AIFMD, Rating-VO [CRAR] etc.), die umfassenden Reformen im EU-Bilanz- und Abschlussprüfungsrecht und die Neufassung der EuInsVO. Im Bereich der gesellschaftsrechtlichen Richtlinien und der Corporate Governance gab es ebenfalls eine Vielzahl von Neuerungen, z.B. die „Comply or Explain"-Empfehlung, die Vernetzung der Handels- und Unternehmensregister, die Änderung der Aktionärsrechterichtlinie (ARRL), und die Kodifizierung von PubRL, KapRL, FusRL, SpRL, CBMD und ZNRL in der neuen einheitlichen GesRRL. Hinzu kommen u.a. das Projekt einer Societas Unius Personae (SUP), Vorschläge für punktuelle Regelungen zum Konzernrecht, weitere Legislativmaßnahmen zur grenzüberschreitenden Mobilität von Gesellschaften sowie zur Digitalisierung, etc. Wesentliche neue Meilensteine gesetzt hat aber auch der EuGH mit einer Reihe bahnbrechender Urteile. Das einzigartige, wegweisende Kompendium zum Europäischen Unternehmensrecht greift diese für die Praxis hoch relevanten Entwicklungen auf und macht die aktuelle Rechtslage mit knappen, präzisen Erläuterungen handhabbar. Speziell durch die Kurzkommentierung der zentralen Rechtsakte bietet das Werk einen umfassenden Überblick in einem Band. Die wichtigsten gesellschaftsrechtlichen EU-Rechtsakte sind im Buch selbst abgedruckt, sämtliche relevanten Rechtsakte sind zudem auf der Begleitwebseite www.lbs-europur.de (die laufend aktualisiert wird) verfügbar.
Beteiligungstransparenz Bei Finanzinstrumenten
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Author : Pascal W. F. Brandt
language : de
Publisher: Mohr Siebeck
Release Date : 2020-06-12
Beteiligungstransparenz Bei Finanzinstrumenten written by Pascal W. F. Brandt and has been published by Mohr Siebeck this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2020-06-12 with Law categories.
Mit der Transparenzrichtlinie-Anderungsrichtlinie 2013/50/EU wurden die Pflichten zur Offenlegung bedeutender Beteiligungen an borsennotierten Unternehmen beim Einsatz von Finanzinstrumenten erweitert. Zugleich hat der Richtliniengeber fur diese sogenannte Beteiligungstransparenz einen Wechsel von der Mindest- zur Vollharmonisierung vollzogen. Pascal W. F. Brandt untersucht die Reichweite der Vollharmonisierung sowie Tatbestande, Rechtsfolgen und Sanktionen des europaischen Beteiligungstransparenzregimes fur Finanzinstrumente. Mit Hilfe rechtsvergleichender Methoden und der okonomischen Analyse analysiert er die Funktionen von Beteiligungstransparenz in der Corporate Governance, insbesondere in der Ubernahmeregulierung, beim Schutz und der Verbesserung der Markteffizienz. Anschliessend entwickelt der Autor rechtspolitische Vorschlage.
Die Sanktionierung Gesellschaftsinterner Vorstandspflichten
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Author : Felix Abetz
language : de
Publisher: Mohr Siebeck
Release Date : 2021-01-28
Die Sanktionierung Gesellschaftsinterner Vorstandspflichten written by Felix Abetz and has been published by Mohr Siebeck this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2021-01-28 with Social Science categories.
Die Frage der homogenen Ausgestaltung eines Sanktionsregimes fur pflichtwidrig handelnde Vorstandsmitglieder ist seit jeher Gegenstand einer kontrovers gefuhrten rechtspolitischen und rechtswissenschaftlichen Diskussion. Das Sanktionsregime fusst im Wesentlichen auf zwei Saulen: der haufig als ineffektiv kritisierten zivilrechtlichen Schadensersatzhaftung nach 93 Abs. 2 AktG und dem Untreuetatbestand, der stets als Damoklesschwert uber den Vorstandsmitgliedern schwebt. Weitgehend fremd ist der deutschen Rechtsordnung hingegen die uberwiegend mit Skepsis betrachtete behordlich veranlasste Durchsetzung von Vorstandspflichten. Felix Abetz nimmt die Schwachen des deutschen Rechts und die daraus resultierenden Vorbehalte zum Anlass und analysiert die australische Rechtsordnung, die - mit der Australian Securities and Investments Commission als federfuhrender Aufsichtsbehorde - weltweit einzigartige Mechanismen des public enforcement von Vorstandspflichten entwickelt hat.
Buch 4 343 475h
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Author : Peter Balzer
language : de
Publisher: Walter de Gruyter
Release Date : 2011-12-22
Buch 4 343 475h written by Peter Balzer and has been published by Walter de Gruyter this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2011-12-22 with Law categories.
Dieser "mittlere Kommentar" zum HGB knüpft in 2. Auflage an den bewährten Heymann'schen Kommentar zum Handelsgesetzbuch an. Das Konzept der 1. Auflage, für jedes der vier Bücher des HGB einen handlichen Band mit eigenem Register vorzusehen, hat sich bewährt: dem Praktiker des Handelsrechts ein zuverlässiges, praxisnahes, benutzerfreundliches und wissenschaftlich fundiertes Erläuterungswerk zu bieten. Klare Stoffgliederungen mit vorangestellten Übersichten, gute Lesbarkeit, Randnummern, Fußnoten und ausführliche Literaturnachweise knüpfen an die Vorzüge der Vorauflage an und sollen dafür sorgen, für Praxis und Wissenschaft ein bewährtes Arbeitsmittel auf dem neuesten Stand zu bieten. Das Werk wurde gründlich aktualisiert, Gesetzgebung, Rechtsprechung und Literatur seit Erscheinen der Vorauflage sind eingearbeitet.
Dreher Kulka Wettbewerbs Und Kartellrecht
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Author : Meinrad Dreher
language : de
Publisher: C.F. Müller GmbH
Release Date : 2018-01-01
Dreher Kulka Wettbewerbs Und Kartellrecht written by Meinrad Dreher and has been published by C.F. Müller GmbH this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2018-01-01 with Antitrust law categories.
Intermediated Securities
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Author : Pierre-Henri Conac
language : en
Publisher: Cambridge University Press
Release Date : 2013-05-30
Intermediated Securities written by Pierre-Henri Conac and has been published by Cambridge University Press this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2013-05-30 with Law categories.
In today's financial markets, investors no longer hold securities physically. Instead, securities such as shares or bonds are mostly held through intermediaries and transferred by way of book-entries on securities accounts. However, there are remarkable conceptual differences between the various jurisdictions with regard to the legal treatment of intermediated securities. It is widely agreed that this patchwork creates considerable legal risks, especially in cross-border situations. Two initiatives are in place to reduce these risks. In 2009, the UNIDROIT Convention on Substantive Rules for Intermediated Securities (the 'Geneva Securities Convention') was adopted, aimed at harmonisation on the international level. The EU Commission is also running a legislative project, to achieve harmonisation at the regional level. This book compares both initiatives and analyses their impact on the securities laws of selected European jurisdictions.