La Protecci N Penal Transnacional De Los Mercados Financieros
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La Protecci N Penal Transnacional De Los Mercados Financieros
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Author : Gómez Jara Díez, Carlos
language : es
Publisher: Marcial Pons
Release Date : 2014-02-01
La Protecci N Penal Transnacional De Los Mercados Financieros written by Gómez Jara Díez, Carlos and has been published by Marcial Pons this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2014-02-01 with Law categories.
La crisis financiera y de deuda soberana ha puesto en evidencia la necesidad de intensificar la tutela penal de los mercados financieros. No obstante, los reguladores nacionales se han percatado de la dificultad de hacer frente a conductas que atentan gravemente contra la integridad del mercado y que, en muchas ocasiones, se sitúan más allá de los límites propios de su jurisdicción. El presente trabajo analiza determinados aspectos de la aproximación estadounidense y europea a este respecto para finalizar examinando el ordenamiento español. Así, además de notar ciertos déficits de regulación, se incide en cuatro ámbitos especialmente problemáticos relacionados con la manipulación de mercado: ventas en corto, negociación de alta frecuencia, dark pools y rating de deuda soberana. Carlos Gómez-Jara Díez es profesor de la Universidad Autónoma de Madrid y abogado especializado en el ámbito del Derecho penal económico. Ha desarrollado siempre su formación académica y práctica profesional entre Europa y Estados Unidos. Autor de varias monografías y decenas de artículos publicados en España, Estados Unidos, Alemania y Sudamérica, su monografía La culpabilidad penal de la empresa (2005) está considerada como una de las obras más influyentes en el ámbito de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En tiempos recientes ha publicado junto con Miguel Bajo y Bernardo Feijoo el único Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas (2012) en lengua española.
La Protecci N Penal Transnacional De Los Mercados Financieros
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Author : Carlos Gómez-Jara
language : es
Publisher:
Release Date : 2014
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Crisis Financiera Y Derecho Penal
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Author : Carlos Gomez-Jara Diez
language : es
Publisher: Ediciones Olejnik
Release Date : 2023-12-08
Crisis Financiera Y Derecho Penal written by Carlos Gomez-Jara Diez and has been published by Ediciones Olejnik this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2023-12-08 with Law categories.
"La crisis financiera iniciada en el año 2007 ha tenido unas repercusiones difícilmente comparables en términos históricos. No sólo ha cuestionado determinadas prácticas que eran habituales en los mercados financieros, sino que ha llegado a cuestionar el modelo de capitalismo financiero imperante en la actualidad. Con independencia de la incidencia concreta en Estados individuales, lo cierto es que prácticamente todos los legisladores a nivel mundial están adaptando sus respectivas legislaciones a nuevas formas en la que los operadores actúan en los mercados financieros. Los trabajos que componen esta monografía abordan desde una perspectiva penal la nueva realidad de los mercados a raíz de la crisis financiera. En primer lugar, se abordan los fenómenos complejos en la dimensión privada de los mercados, tales como el shortselling (ventas en corto) o la high frecuency trading (negociación de alta frecuencia). En segundo lugar, se realiza una aproximación a la esfera más pública de la deuda soberana europea y a la tarea que el Derecho penal europeo está llamado a desempeñar en el futuro respecto de la protección de la misma. Con ello no se aspira a dar una respuesta penal definitiva a un entorno tan cambiante como son los mercados financieros, sino únicamente a señalar algunos de los ámbitos necesitados de atención jurídico-penal".
Regulating Fraud Across Borders
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Author : Edgardo Rotman
language : en
Publisher: Bloomsbury Publishing
Release Date : 2021-02-25
Regulating Fraud Across Borders written by Edgardo Rotman and has been published by Bloomsbury Publishing this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2021-02-25 with Law categories.
This book provides a uniquely comparative approach to the examination of financial crime regulation. At a time when financial crime routinely crosses international boundaries, this book provides a novel understanding of its spread and criminalisation. It traces the international convergence of financial crime regulation with a uniquely comparative approach that examines key institutional and state actors including the European Union, the International Organization of Securities Commissions, as well as the United States, the United Kingdom, Switzerland, France, Italy and Germany, all countries that harbour some of the most influential stock exchanges in the Western world. The book describes and documents the phenomenon of internationalisation of securities frauds – such as insider trading and market manipulation – and the laws criminalising those acts, most notably those responding to recent dramatic transformations in securities markets, high frequency trading, and benchmark manipulation. At the European level, it shows the progressive uniformisation of laws culminating in the 2014 European Union Market Abuse Regulation. The book argues that criminal prohibitions against internationalised market abuse must be understood as an economic and legal imperative to protect financial markets against activities that imperil its integrity, compromising the confidence of investors and thus affecting the economy as a whole. The book is supported by an extensive review of the most significant scholarship in each country.
Norma Causalidad Y Acci N
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Author : Juan Pablo Mañalich Raffo
language : es
Publisher: Siglo del Hombre Editores
Release Date : 2014
Norma Causalidad Y Acci N written by Juan Pablo Mañalich Raffo and has been published by Siglo del Hombre Editores this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2014 with Causation (Criminal law) categories.
El Imperio De Las Finanzas
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Author : Engelbert Stockhammer
language : es
Publisher: Miño y Dávila
Release Date : 2019-03-05
El Imperio De Las Finanzas written by Engelbert Stockhammer and has been published by Miño y Dávila this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2019-03-05 with Business & Economics categories.
La presente obra aborda el devenir de un capitalismo financiero cuyas prácticas concretas en el ámbito micro y macro social dan cuenta de un verdadero imperio de las finanzas. En este sentido, el objetivo propuesto no se agota en un análisis del poder financiero y sus consecuencias económicas; sino que coloca particular énfasis en estudiar y ponderar alternativas que permitan sortear el escenario de endeudamiento, fragilidad jurídica y desigualdad social en que vivimos. Concebido en el horizonte de una reflexión amplia en la que convergen economistas, abogados, sociólogos, antropólogos y especialistas en políticas públicas, el libro sintetiza diversos órdenes de transformaciones propias de la financierización de la sociedad. Allí se pueden identificar desde modificaciones estructurales en las formas de acumulación del sector empresario, a partir de un mayor vínculo con los mercados de capitales, a la proliferación de prácticas culturales ligadas al endeudamiento familiar como alternativa al deterioro del salario real. En paralelo se observa también un desplazamiento de la actividad clásica de intermediación financiera hacia estructuras de "shadow banking", en cualquiera de sus diferentes manifestaciones. Los abordajes conceptuales se encuentran hilvanados a estudios empíricos realizados en diferentes países, tanto desarrollados como subdesarrollados, con el objetivo de comprender mejor la lógica de funcionamiento de la financierzación a nivel nacional e internacional. En este sentido, el estudio simultáneo de la dinámica macroeconómica local y global (primera parte), junto con el análisis de la modificación de reglas institucionales en el ámbito monetario-financiero y jurídico (segunda parte); permiten arribar a la arqueología profunda de una racionalidad financiera, que luego se refleja en prácticas monetarias que penetran en los sectores más vulnerables de la sociedad (tercera parte).
La Protecci N Del Inversor En El Programa De Notas A Medio Plazo Medium Term Note Programme
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Author : Pileño Martínez, C
language : es
Publisher: J.M Bosch
Release Date : 2018-12-01
La Protecci N Del Inversor En El Programa De Notas A Medio Plazo Medium Term Note Programme written by Pileño Martínez, C and has been published by J.M Bosch this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2018-12-01 with Law categories.
En el presente trabajo se aborda con carácter general la protección al inversor en el mercado de capitales desde el prisma de la regulación comunitaria y estadounidense y, de manera especial en el programa de notas a medio plazo, incidiendo en una primera aproximación en la asimetría informativa existente en el mercado financiero entre el inversor, sobre todo el minorista, y el emisor, incrementada notablemente durante el reciente episodio de crisis financiera. Asimismo, se ha desarrollado la estructura del citado programa de notas –fase de establecimiento del programa y fase de emisión-, al igual que se han dedicado varios epígrafes a los diferentes documentos que lo componen, con especial énfasis en el folleto de base, y en aquellos términos y condiciones relativos a los valores (notas) que otorgan una protección relevante al inversor. Adicionalmente, para garantizar la eficacia de las normas informativas que presiden el contenido del folleto de base, se desarrolla el sistema de responsabilidad del emisor o persona responsable de la elaboración del folleto. Por otro lado, se presenta una revisión sintética del Reglamento (UE) 2017/1129, sobre el folleto que debe publicarse en caso de oferta pública o admisión a cotización de valores en un mercado regulado y por el que se deroga la Directiva 2003/71/CE, estableciendo un estudio comparativo con la regulación vigente. De manera análoga, teniendo en cuenta la importancia financiera y extra financiera de la inversión sostenible, se realiza un examen del régimen aplicable a las emisiones de valores bajo el programa de notas dirigidas a financiar inversiones de carácter medioambiental y social, prestando especial atención a aquellos aspectos que podrían mejorar la situación normativa actual de los “Green Bonds” y“Social Bonds”. Finalmente, se entreverán a lo largo del texto diferentes apartados relacionados con la nueva tecnología “blockchain”, en la medida que la misma imprime de manera positiva un giro copernicano en la actual operativa sobre emisiones de valores, dotándola de mayor operatividad, seguridad y agilidad en su funcionamiento, conjuntamente con un ahorro significativo de costes, y mayor transparencia, lo que redundará en beneficio de todos los intervinientes en este sistema, incluyendo al inversor.
Derecho Penal Econ Mico Y De La Empresa
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Author : Norberto Javier de la Mata Barranco
language : es
Publisher: Dykinson
Release Date : 2018-07-18
Derecho Penal Econ Mico Y De La Empresa written by Norberto Javier de la Mata Barranco and has been published by Dykinson this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2018-07-18 with Business & Economics categories.
Que este libro se llame Derecho penal económico y de la empresa refleja que no está claro qué es el Derecho penal económico, o “socioeconómico”, que es el adjetivo que aparece en nuestro Código Penal. Una mención esta que tampoco nos saca de dudas, pues los delitos socioeconómicos son una parte indeterminada de un macrotítulo en el que conviven con los patrimoniales y que no engloba delitos indubitadamente económicos, como los de defraudación tributaria. No sabemos muy bien qué son o hasta dónde alcanzan los delitos económicos pero sí que no obstante son objeto de especial preocupación social y atención judicial y académica. La sociedad está alarmada por la delincuencia económica y los cada vez más minuciosos y brillantes estudios doctrinales no hacen sino reflejar dicha consternación y tratar de paliarla con nuevas propuestas legislativas o con mejores lecturas de los tipos penales existentes.Preocupa la delincuencia económica y de la empresa como delincuencia “de ricos”, de “cuello blanco”, rasgo criminológico que resta comprensión y suma indignación a la irregularidad movida por el lucro. Preocupa también por su imbricación en la corrupción pública: por la percepción de que ciertos delitos económicos terminan haciendo tambalear nuestras instituciones democráticas. Y preocupa también, ahora académicamente y en un cierto sentido inversamente, el que tal preocupación provoque una reacción normativa e interpretativa que debilite las asentadas garantías sustantivas y procesales.
Responsabilidad Penal De La Empresa Multinacional Filosof A O Sicolog A De Los Derechos Humanos
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Author : William J. Parra
language : es
Publisher: U. Externado de Colombia
Release Date : 2020-03-03
Responsabilidad Penal De La Empresa Multinacional Filosof A O Sicolog A De Los Derechos Humanos written by William J. Parra and has been published by U. Externado de Colombia this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2020-03-03 with Law categories.
Quien pretenda, como lo hace el autor de este trabajo, proponer un modelo de responsabilidad penal para las empresas multinacionales (EMN) se adentra en ámbitos de estudio e investigación aún en plena construcción. Es más, diría, sin temor a equivocarme, que emprende una titánica tarea, pues se enfrenta a concepciones tradicionales del derecho penal, del derecho internacional y del derecho de los derechos humanos, con las cuales, muy a pesar de su aceptación teórica, no será posible aportar soluciones satisfactorias en la sociedad global de hoy. Ahora bien, eso fue precisamente lo que William J. Parra advirtió desde el inicio de esta investigación, de tal manera que la necesidad de superar los estáticos paradigmas teóricos fue el norte de este trabajo, orientado a construir un modelo que en verdad explicara la realidad del funcionamiento de las empresas multinacionales en la sociedad moderna e internacional, su posición normativa y los criterios de su responsabilidad (especialmente de orden penal).
Estudos Sobre Law Enforcement Compliance E Direito Penal 2a Edi O
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Author : Paulo de Sousa Mendes
language : pt-BR
Publisher: Leya
Release Date : 2023-06-23
Estudos Sobre Law Enforcement Compliance E Direito Penal 2a Edi O written by Paulo de Sousa Mendes and has been published by Leya this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2023-06-23 with Law categories.
Qual é a relevância do compliance nos diversos âmbitos da ação regulatória (preventiva e sancionatória) e da atividade empresarial? E em que medida será possível relacionar e compatibilizar o compliance com o law enforcement a cargo das autoridades competentes? A estas questões fundamentais procurou responder o I Curso de Pós-Graduação sobre "Law Enforcement, Compliance e Direito Penal nas atividades bancária, financeira e económica", organizado pelo Centro de Investigação em Direito Penal e Ciências Criminais (CIDPCC) da Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa, no ano letivo de 2015/2016, o qual está na origem da presente publicação. À semelhança do Curso e do seu programa multidisciplinar, esta é uma obra pioneira no tratamento sistemático dos principais problemas jurídicos que resultam da tensão entre law enforcement e compliance. Suportados no conhecimento atualizado da doutrina e da jurisprudência nacionais e estrangeiras relevantes, os diferentes contributos cruzam temas substantivos e processuais de inegável interesse teórico e grande relevância prática, em particular nos domínios regulatório, penal e contraordenacional.