Ley Antilavado Con Reglamento
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Ley Antilavado Con Reglamento
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Author : Fabián Ávila Torres
language : es
Publisher: Editorial Themis
Release Date : 2013
Ley Antilavado Con Reglamento written by Fabián Ávila Torres and has been published by Editorial Themis this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2013 with Law categories.
El principal objetivo de la Ley que se comenta debe ser, en nuestra opinión, generar oportunamente información de calidad para que, a través de la debida utilización de los Avisos, las autoridades puedan, como fin último, privar a la delincuencia organizada de los cuantiosos recursos económicos que le permiten: el acceso a tecnología de punta, contar con una gran capacidad corruptora y la adquisición de sofisticado armamento —incluso más poderoso del que cuentan las autoridades—. He ahí su mérito incontrovertible.
Manual Para Certificaci N Actividades Vulnerables
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Author : Angélica Ortiz Dorantes
language : es
Publisher: Self Published Ink
Release Date : 2022-11-02
Manual Para Certificaci N Actividades Vulnerables written by Angélica Ortiz Dorantes and has been published by Self Published Ink this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2022-11-02 with Law categories.
Manual para la Certificación de Actividades Vulnerables emitida por la UIF
Aspectos Administrativos Contables Y Fiscales De La Ley Anti Lavado De Dinero 2020
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Author : L.C. Francisco Javier Martínez Gutiérrez
language : es
Publisher: Ediciones Fiscales ISEF
Release Date :
Aspectos Administrativos Contables Y Fiscales De La Ley Anti Lavado De Dinero 2020 written by L.C. Francisco Javier Martínez Gutiérrez and has been published by Ediciones Fiscales ISEF this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on with Business & Economics categories.
De acuerdo con la situación que ha prevalecido en nuestro país en los últimos años relacionada con el incremento de la violencia, narcotráfico, y por consecuencia el manejo de recursos que pudieran provenir de fuente ilícita, es el motivo por el cual se aprecia que se da origen a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, también conocida como la Ley Anti-lavado, que nos afecta a todos. Porque ahora se definen actividades vulnerables por las que se debe tener registro de ellas y en algunos casos inclusive dar aviso a las autoridades correspondientes. INTRODUCCION ABREVIATURAS CAPITULO I. OBJETO DE LA LEY, DEFINICIONES Y FACULTADES DE LAS AUTORIDADES 1.1. Objeto de la ley 1.2. Definición de conceptos 1.3. Beneficiario o controlador 1.4. Delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita 1.5. Operaciones con recursos de procedencia ilícita 1.6. Metales y piedras preciosas 1. 7. Relación de negocios 1.8. Secretaría de Hacienda 1.9. Facultades de la Secretaría de Hacienda 1.10. Recibir avisos 1.11. Requerir y proporcionar información 1.12. Coordinarse con otras autoridades nacionales y extranjeras 1.14. Presentar denuncias ante el ministerio público 1.15. Requerir comparecencia de infractores 1.16. Resolver recursos de revisión 1.17. Emitir reglas de carácter general 1.18. Otras facultades 1.19. Unidad especializada en análisis financiero de la Procuraduría General de la República 1.20. Facultades de la unidad especializada en análisis financiero 1.21. Requerir información a la Secretaría de Hacienda 1.22. Establecer criterios de reportes que elabore la Secretaría de Hacienda 1.23 Diseñar e implementar análisis de la información para su uso 1.24. Obtener pruebas para Código Penal y Ley Contra la Delincuencia Organizada 1.25. Accesar al Registro Público de la Propiedad 1.26. Emitir dictámenes y peritajes conducentes 1.27. Las demás que se requieran CAPITULO II. CAPACITACION Y OBLIGACIONES DE LAS AUTORIDADES 2.1. Servidores públicos deberán acreditar cursos de especialización 2.2. Obligaciones de las autoridades 2.3. Observar, coordinar, manejar confidencialidad y buscar simplificación CAPITULO III. PRESTACION DE SERVICIOS Y LAS ACTIVIDADES VULNERABLES 3.1. Actos de las entidades financieras 3.2. Obligaciones de las entidades financieras 3.3. Establecimiento de medidas para detectar actos ilícitos 3.4. Presentar ante la Secretaría de Hacienda reportes para detectar actos ilícitos 3.5. Conservar información y documentación al menos diez años 3.6. Supervisión de obligaciones se llevará por las Comisiones Nacional Bancaria y de Valores, la de Seguros y Fianzas y la del Sistema de Ahorro para el Retiro 3.7. Qué se entiende por actividades vulnerables 3.8. Juegos con apuesta, concursos o sorteos 3.9. Tarjetas de servicios, crédito, o prepagadas no emitidas por entidades financieras 3.10. Cheques de viajero no emitidos por entidades financieras 3.11. Operaciones de mutuo, garantía o préstamos por entidades no financieras 3.12. Construcción o intermediación de inmuebles 3.13. Comercialización o intermediación de metales preciosos 3.14. Comercialización de obras de arte 3.15. Comercialización o distribución de vehículos 3.16. Servicios de blindaje a vehículos terrestres o inmuebles 3.17. Servicios de traslado o custodia de dinero o valores* 3.18.Servicios profesionales independientes por compra venta de inmuebles 3.19. Servicios profesionales independientes por manejo de recursos o valores 3.20. Servicios profesionales independientes por manejo de cuentas bancarias de ahorro o valores 3.21. Servicios profesionales independientes por organización de aportaciones de capital, constitución, operación y administración de sociedades mercantiles 3.22. Servicios profesionales independientes por constitución, escisión, fusión y operación de personas morales, fideicomisos, compra venta de entidades mercantiles y otros 3.23. Notarios por el otorgamiento de poderes 3.24. Notarios por constitución, aumentos o disminuciones de capital, fusión o escisión, compra venta de acciones 3.25. Notarios por fideicomisos traslativos de dominio 3.26. Notarios por contratos de mutuo o crédito en los que el acreedor no sea del sistema financiero 3.27. Corredor por avalúos 3.28. Corredor por constitución, aumento o disminución de capital, fusión o escisión, compra venta de acciones 3.29. Corredor por constitución, modificación de derechos de fideicomiso 3.30. Corredor por contratos de mutuo o crédito en los que el acreedor no sea del sistema financiero 3.31. Servidores públicos que otorguen fe pública en términos de ley que intervengan en actividades vulnerables 3.32. Donativos a asociaciones o sociedades sin fines de lucro 3.33. Agente aduanal por vehículos 3.34. Agente aduanal por máquinas de juegos y apuestas 3.35. Agente aduanal por equipos y materiales para tarjetas de pago 3.36. Agente aduanal por joyas, piedras, metales preciosos 3.37. Agente aduanal por obras de arte 3.38. Agente aduanal por materiales de resistencia balística para blindaje 3.39. Constitución de derechos personales de uso o goce de bienes inmuebles 3.40 Ofrecimiento habitual y profesional de intercambio de activos virtuales por sujetos distintos a entidades financieras que se lleven a cabo a tráves de plataformas electrónicas, digitales o similares 3.41. Suma acumulada de seis meses 3.42. Vigencia de la obligación de presentar avisos 3.43. Multas por extemporaneidad en la presentación de los avisos 3.44.Multa por omisión en cumplimiento de la presentación de avisos CAPITULO IV. PRESTACION DE SERVICIOS EN LAS OBLIGACIONES POR ACTIVIDADES VULNERABLES 4.1. Identificar clientes, verificar identidad con copia de documentación oficial 4.2. Para una relación de negocios, solicitar actividad en RFC 4.3. Solicitar al cliente documentación oficial del beneficiario 4.4. Custodiar documentación de la actividad vulnerable e identificación del cliente 4.5. Conservar documentación por cinco años 4.6. Facilitar visitas de verificación 4.7.Presentar avisos a la Secretaría de Hacienda 4.8. Multas por no cumplir con las obligaciones 4.9. Personas morales deberán designar ante Secretaría de Hacienda al encargado del cumplimiento de obligaciones 4.10. Integrante(s) de la administración de la sociedad cumplirá(n) mientras no haya encargado 4.11. Personas físicas cumplirán personalmente 4.12. Abstenerse de llevar el acto cuando el cliente niegue información o documentació 4.13. Solicitar información no implica transgresión a la confidencialidad 4.14. Presentación de avisos el 17 del mes inmediato siguiente 4.15. Se presentarán en medios electrónicos y formatos oficiales 4.16. El aviso contendrá los datos generales del que realice la actividad vulnerable 4.17. El aviso contendrá los datos del cliente, usuario o beneficiario y actividad 4.18. El aviso contendrá descripción general de la actividad vulnerable 4.19. Notarios y corredores cumplirán con declaraciones fiscales 4.20. Vigencia de la obligación de presentar avisos 4.21. Multas por presentar avisos que no cumplan los datos anteriores 4.22. Avisos mediante entidad colegiada 4.23. Conformarse por quienes realicen tareas similares relacionadas con actividades vulnerables 4.24. Mantener padrón actualizado de sus integrantes 4.25. Tener en su objeto la presentación de avisos de los integrantes 4.26. 0Designar ante la Secretaría de Hacienda encargado de la presentación de avisos 4.27. Vigencia de la obligación de presentar avisos 4.28. El representante deberá tener poder para actos de administración y recibir anualmente capacitación para cumplimiento de obligaciones 4.29. Garantizar confidencialidad de los avisos de sus integrantes 4.30. Garantizar la custodia de información y documentación de los integrantes 4.31. Contar con mandato expreso de integrantes para presentar los avisos 4.32. Contar con sistemas informáticos para los avisos de integrantes 4.33. Contar con convenio vigente con la Secretaría de Hacienda para presentar avisos 4.34. Entidades colegiadas previo convenio con la Secretaría de Hacienda podrán tener un órgano concentrador para el cumplimiento de obligaciones 4.35. Entidad colegiada cumplirá con los avisos dentro de los plazos establecidos CAPITULO V. PROHIBIDO EL MANEJO DE EFECTIVO 5.1.Prohibido efectivo en transmisión de bienes inmuebles 5.2. Prohibido efectivo en vehículos nuevos o usados, aéreos, marítimos o terrestres 5.3. Prohibido efectivo en relojes, joyería, metales, piedras preciosas, obras de arte 5.4. Prohibido efectivo en boletos de juegos de apuesta, concursos o sorteos 5.5. Prohibido efectivo en prestación de servicio de blindaje de vehículos aéreos, marítimos, terrestres o de bienes inmuebles 5.6. Prohibido efectivo en transmisión de acciones, títulos o partes sociales 5.7. Constitución de derechos personales de uso o goce de bienes inmuebles, vehículos nuevos o usados, aéreos, marítimos o terrestres, de blindaje de vehículos aéreos, marítimos, terrestres o de bienes inmuebles 5.8. Multas por quien participe en actos prohibidos del manejo de efectivo 5.9. Fedatarios públicos deberán identificar la forma de pago 5.10. Cantidad inferior a la mencionada o pagada con anterioridad bastará declaración bajo protesta de decir verdad de los clientes 5.11. Expedir factura, certificado o documento que conste la operación con datos de quienes lo realicen y beneficiario CAPITULO VI. VERIFICACIONES POR LA SECRETARIA DE HACIENDA 6.1. Secretaría de Hacienda podrá comprobar cumplimiento de obligaciones 6.2. Operaciones y actividades a revisar serán de los últimos cinco años 6.3. Auxilio de la fuerza pública en su caso CAPITULO VII. DE LA RESERVA Y MANEJO DE INFORMACION 7.1. Información de avisos se considera confidencial y reservada 7.2. Secretaría de Hacienda informará al ministerio público o autoridades correspondientes 7.3. Intercambio de información con autoridades competentes 7.4. Plazo perentorio de seis meses para convenios de intercambio de información 7.5. La unidad especializada en análisis financiero consultará bases de datos de la Secretaría de Hacienda 7.6. La Secretaría de Hacienda y la Procuraduría General corroborarán información y documentación 7.7. Las entidades financieras proporcionarán información que requiera la Secretaría de Hacienda CAPITULO VIII. DE LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS Y LOS DELITOS 8.1. Sanciones administrativas 8.2. Multas tendrán el carácter de créditos fiscales 8.3. Multa por incumplimiento de requerimientos 8.4. Secretaría de Hacienda se abstendrá de sancionar 8.5. Causas de revocación de los permisos de juegos y sorteos 8.6. Cancelación definitiva del corredor público 8.7. Cesación del notario público 8.8. Cancelación de agentes aduanales 8.9. Consideraciones de la Secretaría de Hacienda para la imposición de sanciones 8.10. Las sanciones podrán impugnarse 8.11. Delitos 8.12. Programa de auto regularización CAPITULO IX. PRESTACION DE SERVICIOS ADMINISTRATIVOS CONTABLES Y FISCALES 9.1. Aspectos de mayor importancia 9.2. Constitución, modificaciones y enajenación de acciones de las personas morales 9.3. Otorgamiento de poderes 9.4. Actividades propias y con terceros 9.5. Inscripción en el RFC 9.6. Situaciones contractuales 9.7.Encargados de cumplir obligaciones 9.8. Presentación de avisos 9.9. Ingresos y egresos 9.10. Cuentas por cobrar o por pagar 9.11. Manejo de inmuebles 9.12. Lineamientos por áreas para manejo, control y cumplimiento CAPITULO X. VIGENCIA DE LAS DISPOSICIONES 10.1. Vigencia de la ley federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita 10.2. Actividades vulnerables anteriores a la entrada en vigor de la ley 10.3. Vigencia de la obligación de presentar avisos 10.4. Publicaciones relacionadas con la ley antilavado CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Cine Y Ciencias Penales
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Author : Gerardo Felipe Laveaga Rendón
language : es
Publisher: Instituto Nacional de Ciencias Penales
Release Date : 2020-03-31
Cine Y Ciencias Penales written by Gerardo Felipe Laveaga Rendón and has been published by Instituto Nacional de Ciencias Penales this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2020-03-31 with Law categories.
A través de 88 películas —Ladrones de bicicletas, Rashomon, Los olvidados, 12 hombres en pugna, Psicosis, El juicio de Núremberg, Matar un ruiseñor, La naranja mecánica, El padrino, Asesinato en el Expreso de Oriente, La lista de Schindler, La raíz del miedo, Presunto culpable, Snowden…— las autoras y autores de este libro toman como referencia algunas historias llevadas a la pantalla durante los últimos cien años para reflexionar sobre la política criminal, la seguridad pública, la procuración y administración de justicia. El objetivo es ofrecer una visión más amplia y provocativa de la que ofrece la teoría sobre delitos, castigos, leyes, policías, fiscales, jueces, juicios, conflicto y orden. Entre los autores de los textos se encuentran algunos de los artífices y operadores de nuestro sistema de justicia penal, tales como José Ramón Cossío, Claudia de Buen, Luis de la Barreda, Enrique Díaz-Aranda, Rodolfo Félix, Sergio García Ramírez, Mónica González Contró, Ana María Kudisch, Lilia Mónica López Benítez, Rafael Moreno, Luis Rodríguez Manzanera, Iliana Rodríguez Santibáñez, Humberto Román Franco, Renato Sales, Ulises Schmill y Ruth Villanueva.
M S De 100 Preguntas Y Respuestas Sobre Derecho De Cumplimiento Compliance En M Xico
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Author : Lic. Carlos Vital Román Sánchez
language : es
Publisher: Ediciones Fiscales ISEF
Release Date :
M S De 100 Preguntas Y Respuestas Sobre Derecho De Cumplimiento Compliance En M Xico written by Lic. Carlos Vital Román Sánchez and has been published by Ediciones Fiscales ISEF this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on with Business & Economics categories.
El DERECHO DE CUMPLIMIENTO es una materia de reciente inclusión en el ámbito empresarial mexicano. Por esta razón este libro expone los aspectos generales y específicos del Gobierno Corporativo, del Derecho de Cumplimiento y de las Mejores Prácticas Societarias. Contiene aspectos fundamentales, que todo abogado de empresa, contador público, empresario y estudiante de Derecho, Contaduría o Administración debe saber sobre esta práctica jurídica. ADVERTENCIA INTRODUCCION CAPITULO I. DERECHO DE CUMPLIMIENTO EN MEXICO ¿Qué es el derecho de cumplimiento? ¿Qué es gobierno corporativo? ¿Cómo está regulado en México? ¿Es diferente al derecho de cumplimiento? ¿Qué hacer para implementarlo y cómo iniciar? El gobierno corporativo en la OCDE ¿Qué es el Código de Mejores Prácticas Corporativas? ¿Dónde está regulado el gobierno corporativo en México? Diferencias o similitudes entre el Derecho de Cumplimiento y el Gobierno Corporativo ¿Qué es “Soft Law”? ¿Qué es un oficial de cumplimiento? ¿Cuáles son los objetivos generales de un oficial de cumplimiento? Deberes y responsabilidades de un oficial o encargado de cumplimiento Encargados de cumplimiento en México Creación, implementación y manejo de un departamento de cumplimiento en una empresa Descripción de puestos y conformación del equipo humano del área de cumplimiento ¿Sólo las grandes empresas deben tener área de cumplimiento? ¿Existe una materia de cumplimiento en las carreras de derecho de nuestro país? ¿Qué es un riesgo de cumplimiento? ¿Qué es una evaluación de riesgos en materia de cumplimiento? ¿En qué son diferentes las evaluaciones de riesgo de cumplimiento de otras evaluaciones de riesgo? Construyendo un marco de aplicación y una metodología ¿Cómo educar a la empresa y a su personal sobre cumplimiento? ¿Quién debe proporcionar y recibir la capacitación? ¿Hay alguna obligación legal de registrar un programa de cumplimiento y/o curso de capacitación en un registro oficial? CAPITULO II. POLITICA ANTICORRUPCION ¿Qué es la corrupción? ¿Dónde está regulada o sancionada la corrupción en nuestro país? ¿Qué es el nuevo Sistema Nacional Anticorrupción en México? ¿Cuáles son los temas más importantes que se introdujeron en la Ley del Sistema Nacional Anticorrupción? ¿Cuáles son los temas más importantes que se introducen en la Ley General de Responsabilidades Administrativas para las empresas privadas? ¿Cuáles son las sanciones para las violaciones administrativas privadas? ¿Cuáles son las violaciones administrativas específicas dirigidas a los particulares? ¿Está permitido dar regalos o invitar a comer a funcionarios públicos, si ese beneficio es de cuantía menor? ¿Qué puede hacer una entidad privada para disminuir el riesgo de ser sancionada por este nuevo SNA? ¿Qué es el Modelo de programa de integridad empresarial? ¿Hay un formato de cláusula anticorrupción que se pueda usar en las compañías? ¿Cuáles son las reglas de conducta para combatir la extorsión y el soborno publicadas por la Cámara de Comercio Internacional? ¿Cuáles son los elementos de un eficiente Programa Corporativo de Cumplimiento, de acuerdo con las reglas de la ICC? ¿Qué Convenciones Internacionales existen en relación con este tema? ¿Qué responsabilidades legales tienen las empresas privadas y los Oficiales de cumplimiento en relación con el SNA y las políticas anticorrupción? ¿Qué es la FCPA? ¿Quién está sujeto a la FCPA en México? ¿Hay algún modelo o formato de política anticorrupción? Política anticorrupción de Grupo Panda. Política anticorrupción de Buzz Soda. CAPITULO III. POLITICA ANTILAVADO DE DINERO ¿Qué es el lavado de dinero? ¿Qué ley regula la prohibición de lavar dinero en México, principalmente? ¿Cuáles son las actividades vulnerables? ¿Qué es la identificación y qué son los avisos? ¿Cuáles son los montos actualizados para la identificación y reporte de actividades vulnerables? ¿Cuáles son los montos actualizados para los avisos? Quienes realicen las actividades vulnerables ¿deben conservar la información y documentación únicamente de forma electrónica? ¿Qué fechas deben contener los avisos? ¿Cuándo se deben presentar los avisos? ¿Cómo puede una persona darse de alta para dar los avisos, ante qué autoridad y qué se requiere? ¿Qué información debe contener el aviso? ¿Se debe presentar el aviso si el pago se realiza con cheque o transferencia electrónica y no en efectivo? ¿Es actividad vulnerable los servicios de construcción, en los que no se involucren operaciones de compra o venta de inmuebles? ¿Puede considerarse como actividad vulnerable la comercialización habitual de remolques? ¿Cuándo se entenderá que fue realizado el acto u operación de comercialización o distribución de vehículos? ¿Es considerada una actividad vulnerable la prestación de servicios profesionales entre empresas de un mismo grupo empresarial? ¿La fracción XI del numeral 17 de la LFPIORPI es aplicable a personas físicas o morales? ¿Recibir donativos de una entidad sin fines de lucro es considerada una actividad vulnerable? ¿Se debe dar de alta aquella donataria que la mayor parte de sus donaciones no puedan ser identificadas? ¿Sobre el arrendamiento como actividad vulnerable, quién es el obligado el arrendador, el arrendatario o ambos? ¿Si una persona emite comprobantes digitales por conducto del SAT por la renta de inmuebles, cumple con la obligación de presentar avisos? ¿Cómo se presenta el aviso en el caso de recibir varias rentas por adelantado? ¿Quién debe realizar el trámite de alta y registro y cumplir con las obligaciones en caso de copropiedad? ¿Qué pasa si se han celebrado varios arrendamientos? ¿Cómo se deben presentar los avisos? ¿Qué es la acumulación de actividades vulnerables? En caso de que dos actividades vulnerables coexistan en un mismo acto u operación, ¿quién debe presentar el aviso? ¿Se debe presentar un aviso por cada acto u operación o en un mismo aviso se puede informar más de una operación e incluir las correspondientes a un mes? ¿Es necesario presentar un aviso si en un mes no se realizó ningún acto u operación? ¿Las prohibiciones al uso de monedas y billetes, en moneda nacional o divisas y metales preciosos son aplicables a todos o únicamente a quienes realizan actividades vulnerables? ¿Es posible aceptar para el cumplimiento de las obligaciones de pago recibido en una o varias exhibiciones una cantidad menor a la máxima que establece la LFPIORPI? ¿Qué es la UIF? ¿Qué sucede en caso de incumplir con las obligaciones? ¿Existen visitas de verificación? ¿Cuáles son las autoridades facultadas para realizar visitas? ¿Cómo se lleva a cabo la visita? ¿Existe una regulación especial en materia de prevención contra el lavado de dinero para bancos y aseguradoras? ¿Es obligatorio tener un oficial de cumplimiento en materia de prevención contra el lavado de dinero en todas las empresas? ¿Cuáles son las funciones y responsabilidades de un oficial de cumplimiento en materia de prevención contra el lavado de dinero? Regulación del oficial de cumplimiento en la Ley del Mercado de Valores de México ¿Hay algunos ejemplos de políticas antilavado de dinero? CAPITULO IV. POLITICA ANTIMONOPOLIO O DE COMPETENCIA ECONOMICA ¿Qué estudia el derecho de competencia económica? Derecho de competencia económica en México ¿Cuál es el organismo encargado de vigilar la libre competencia en México y sus principales funciones? ¿Qué actividades están prohibidas, de acuerdo con la LFCE mexicana? ¿Qué son las prácticas monopólicas absolutas? ¿Qué son las prácticas monopólicas relativas? ¿Hay alguna forma de disminuir o evitar la sanción por incurrir en prácticas monopólicas, ya sean absolutas o relativas, de acuerdo a la LFCE? ¿Cuáles son las sanciones por incurrir en las prohibiciones de la LFCE señaladas anteriormente? ¿Puede la COFECE practicar visitas de inspección a las empresas, para asegurarse que cumplen con la LFCE? ¿Es obligatorio permitir dichas visitas? ¿Cómo se llevan a cabo las visitas de verificación de la COFECE? ¿Es obligatorio designar a un oficial de cumplimiento en materia de competencia económica en México? ¿Qué características o habilidades debe reunir el oficial de cumplimiento en materia de competencia económica? ¿Existen formatos o ejemplos de políticas en materia de competencia económica? Política antimonopolios y de competencia económica de Black Gold ¿Qué debo hacer si un tema inapropiado se aparece en una asociación de comercio o industria? ¿Qué tipos de asociaciones comerciales o grupos de industria deben ser revisados por el departamento legal? ¿Puedo yo intercambiar información con competidores cuando tengo un interés legítimo de negocios? ¿Cómo puede ser debidamente estructurada una información intercambiada con los competidores? ¿Qué puntos debo considerar si mi negocio está considerando una operación conjunta? CAPITULO V. POLITICA DE PROTECCION DE DATOS PERSONALES ¿Qué es privacidad? ¿Dónde está regulado el derecho a la privacidad, a la intimidad y a la protección de datos personales en México? ¿Qué leyes en México regulan principalmente la protección de datos personales? ¿Cuáles son los principios de la protección de datos de acuerdo a la LFPDPPP? ¿Qué derechos tienen los Titulares de los Datos Personales? ¿Qué son los derechos ARCO? ¿Cuáles son las reglas para transferir datos en México? ¿Cuál es la autoridad encargada de vigilar el cumplimiento de las leyes en materia de protección de datos personales en México? ¿Puede el INAI llevar a cabo visitas de verificación a las empresas? ¿Cuáles son las infracciones y sanciones que la LFPDPPP prevé? ¿Existen delitos en materia de protección de datos personales en México? ¿Hay algún formato especial para redactar un aviso de privacidad? ¿Todas las empresas están sujetas a las disposiciones de la LFPDPPP? ¿Todas las empresas que manejan datos personales deben tener un oficial de cumplimiento y política de protección de datos? ¿Cuáles son las obligaciones del encargado de conformidad con el Reglamento de la LFPDPPP? ¿Hay alguna otra ley o regulación donde se contemplen las obligaciones de los encargados? ¿Qué es el nuevo Reglamento General de Protección de Datos Europeo (RGPDE)? ¿Es aplicable el RGPDE a las empresas en México? ¿Existen formatos de políticas de protección de datos personales? Política de privacidad de Try & Save Política de uso y revelación de información de Tel Star Política y aviso de privacidad de Mex Steel CAPITULO VI. CODIGO DE ETICA Y CONDUCTA ¿Es obligatorio tener un código de ética y conducta en la empresa? ¿Qué es ética? ¿Qué es un código de conducta empresarial? ¿Hay un formato para redactar un buen código de ética y conducta? ¿Cómo denunciar violaciones al código de conducta? ¿Qué hacer en caso de violaciones al código de conducta? ¿Quién debe encargarse de sancionar al empleado que viole el código de conducta? ¿Qué casos debe resolver el comité de código de conducta y cuáles el área de recursos humanos? ¿Qué cualidades o características debe reunir el encargado de administrar el código de conducta? Código de conducta de Panther Código de ética de Dreams Código de conducta de Banana Inc. (Declaración de ética) BIBLIOGRAFIA, LEYES Y FUENTES DE INFORMACION CONSULTADAS
Prevenci N De Lavado De Dinero Y Financiamiento Al Terrorismo
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Author : Ramón García Gibson
language : es
Publisher: INACIPE
Release Date : 2009
Prevenci N De Lavado De Dinero Y Financiamiento Al Terrorismo written by Ramón García Gibson and has been published by INACIPE this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2009 with Banking law categories.
Ley Antilavado Y Su Vinculaci N Con La Defraudaci N Fiscal
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Author : Dr. Raúl Bedolla Rocío
language : es
Publisher: Ediciones Fiscales ISEF
Release Date :
Ley Antilavado Y Su Vinculaci N Con La Defraudaci N Fiscal written by Dr. Raúl Bedolla Rocío and has been published by Ediciones Fiscales ISEF this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on with Business & Economics categories.
Esta obra tiene como principal objetivo proteger al sistema financiero y a la economía nacional, creando para ello medidas y procedimientos que son establecidas para prevenir y detectar actos u operaciones que involucren el uso de recursos de procedencia ilícita, a través de una coordinación interinstitucional, que tenga como finalidad recabar elementos útiles para investigar y perseguir los delitos de lavado de dinero, los relacionados con estos últimos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de los recursos para su financiamiento, así como también prevenir y detectar actos u operaciones que pudieran favorecer la comisión de los delitos de terrorismo y su financiamiento. INTRODUCCION CAPITULO I. DERECHO PENAL FISCAL I.1. Clasificación del derecho público I.2. Derecho financiero I.3. Derecho fiscal I.4. Derecho penal tributario I.5. El dolo I.6. Teoría del delito I.7. El delito y su aspecto jurídico CAPITULO II. LFPIORPI, ANALISIS GENERAL DE OBLIGACIONES II.1. Normatividad actual II.2. Objeto de la LFPIORPI II.3. Obligaciones de los sujetos II.4. Presentación de avisos II.5. Restricciones de efectivo II.6. Visitas de verificación por parte de la SHCP II.7. Sanciones administrativas y los delitos II.8. Programa de auto regularización (reglas para su cumplimiento) CAPITULO III. ACTIVIDADES VULNERABLES III.1. Juegos con apuesta, concursos o sorteos III.2. Emisión o comercialización habitual o profesional de tarjetas de servicios, de crédito, prepagadas y de todas aquellas que constituyan instrumentos de almacenamiento de valor monetario III.3. Cheques de viajero III.4. Operaciones de mutuo o de garantía o de otorgamiento de préstamos o créditos, con o sin garantía, por parte de sujetos distintos a las entidades financieras III.5. Servicios de construcción o desarrollo de bienes inmuebles o de intermediación en la transmisión de la propiedad o constitución de derechos sobre dichos bienes, en los que se involucren operaciones de compra o venta de los propios bienes por cuenta o a favor de clientes de quienes prestan dichos servicios III.6. La comercialización o intermediación habitual o profesional de metales preciosos, piedras preciosas, joyas o relojes III.7. La subasta o comercialización habitual o profesional de obras de arte III.8. La comercialización o distribución habitual o profesional de vehículos nuevos o usados, ya sean aéreos, marítimos o terrestres III.9. La prestación habitual o profesional de servicios de blindaje de vehículos terrestres, nuevos o usados, así como de bienes inmuebles III.10. La prestación habitual o profesional de servicios de traslado o custodia de dinero o valores, con excepción de aquéllos en los que intervenga el Banco de México y las instituciones dedicadas al depósito de valores III.11. La prestación de servicios profesionales de manera independiente, sin que medie relación laboral con el cliente respectivo, en aquellos casos en los que se prepare para un cliente o se lleven a cabo en nombre y representación del cliente cualquiera de las siguientes operaciones III.12. La prestación de servicios de fe pública, en los términos siguientes III.13. La recepción de donativos, por parte de las asociaciones y sociedades sin fines de lucro III.14. La prestación de servicios de comercio exterior como agente o apoderado aduanal, mediante la autorización otorgada por la SHCP para promover por cuenta ajena, el despacho de mercancías, en los diferentes regímenes aduaneros previstos en la Ley Aduanera de las siguientes mercancías III.15. La constitución de derechos personales de uso o goce de bienes inmuebles III.16. El ofrecimiento habitual y profesional de intercambio de activos virtuales por parte de sujetos distintos a las entidades financieras, que se lleven a cabo a través de las plataformas electrónicas, digitales o similares que administren u operen, facilitando o realizando operaciones de compra o venta de dichos activos propiedad de sus clientes, o bien provean medios para custodiar, almacenar o transferir activos virtuales distintos a los reconocidos por el Banco de México en términos de la ley para regular las instituciones de tecnología financiera CAPITULO IV. DELITOS FISCALES IV.1. Ilícitos tributarios IV.2. Esquemas agresivos de incumplimiento IV.3. Carácter que tendrá la SHCP en los delitos fiscales IV.4. Tentativa de los delitos CAPITULO V. EFOS, EDOS, PERDIDAS INEXISTENTES Y PRESUNCIONES V.1. Antecedentes V.2. Notificación de la presunción V.3. Propuesta de la autoridad y efectos de la misma V.4. Implicaciones penales V.5. Revisiones electrónicas V.6. Gráfica del procedimiento V.7. Transmisión indebida de pérdidas V.8. Presunción por parte de la autoridad V.9. Pérdidas fiscales mayores al activo V.10. Pérdidas fiscales derivadas de deducciones V.11. Disminución de la capacidad material V.12. Enajenación de bienes V.13. Modificación al tratamiento de la deducción V.14. Suscripción de títulos de crédito V.15. Notificaciones CONCLUSION BIBLIOGRAFIA
Libro Homenaje Al Profesor Luis Arroyo Zapatero
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Author : Varios autores
language : es
Publisher: Boletín Oficial del Estado
Release Date : 2021-12-01
Libro Homenaje Al Profesor Luis Arroyo Zapatero written by Varios autores and has been published by Boletín Oficial del Estado this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2021-12-01 with Biography & Autobiography categories.
Luis Arroyo Zapatero (Valladolid, 1951), rector honorario de la Universidad de Castilla-La Mancha, es un jurista español, especialista en Derecho Penal Internacional, Presidente de la Société Internationale de Défense Sociale, además de fundador y actualmente director del Instituto de Derecho Penal Europeo e Internacional, con sede en el campus de la Universidad de Castilla La Mancha, en Ciudad Real. Obtuvo la licenciatura en Derecho con la calificación de sobresaliente y premio fin de carrera de la Facultad de Derecho de la Universidad de Valladolid. Pensionado en la Universidad de Colonia por el Gobierno alemán (DAAD) para realizar estudios de doctorado desde 1975 a 1977, se doctoró en Derecho por la Universidad Complutense en 1980, con la calificación de "sobresaliente cum laude", con una tesis a la que le fue concedido además el Premio de la Fundación Universidad-Empresa de Madrid a la mejor tesis doctoral de interés empresarial.. Profesor titular de Derecho Penal en la Universidad Complutense de Madrid desde 1982, en septiembre de 1985 es nombrado Decano fundador de la nueva Facultad de Derecho de la Universidad de Castilla-La Mancha en Albacete. Un año después accede a la Cátedra de Derecho Penal de la misma Universidad, y en 1988 es elegido Rector de La Universidad. Desde marzo de 1988 hasta noviembre de 2003 ostentó dicho cargo. Durante su mandato como Rector, la Universidad de Castilla-La Mancha consolidó su posición en el mapa universitario español e internacional, ampliando y mejorando las infraestructuras docentes y de investigación, gracias a los acuerdos con el Gobierno regional e incrementando notablemente el número de profesores, alumnos y personal de administración y servicios. Fue reelegido rector en 1991, 1995 y 1999. Con motivo de su setenta aniversario, en esta obra destacados penalistas, amigos y discípulos del homenajeado, trazan de él una semblanza y analizan aquellos temas más recurrentes
Manual De Donatarias Y Su Regulaci N
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Author : Isaac Palombo Balas
language : es
Publisher: IMCP
Release Date : 2015-04-24
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El propósito de este Manual de donatarias y su regulación, es guiar a las personas que quieran constituir una sociedad o asociación autorizada para recibir donativos deducibles del Impuesto Sobre la Renta (ISR), con el fin de tener un panorama general de quiénes pueden recibir donativos y cuáles son los requisitos, las regulaciones legales y fiscales para obtener la autorización, así como para dar recibos deducibles del ISR. De igual forma, qué se debe hacer para obtener dicha autorización, es decir, que los donantes sepan a quiénes pueden otorgar los donativos y qué recibos deben expedir.
Nueva Fiscalizaci N A Las Empresas La Tendencia Actual De Las Autoridades Fiscales 2018
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Author : Orozco Loya Carlos Enrique
language : es
Publisher: Tax Editores
Release Date : 2018-09-26
Nueva Fiscalizaci N A Las Empresas La Tendencia Actual De Las Autoridades Fiscales 2018 written by Orozco Loya Carlos Enrique and has been published by Tax Editores this book supported file pdf, txt, epub, kindle and other format this book has been release on 2018-09-26 with Business & Economics categories.
Este estudio trata sobre la nueva fiscalización a la que están sujetas las empresas en los ámbitos fiscal, de seguridad social, laboral y en materia de prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita. El objeto de la obra es crear conciencia en empresarios, directores y gerentes, quienes toman decisiones en las empresas, de las consecuencias que tiene el ejercicio de las facultades de comprobación y la importancia del cumplimiento cabal de las obligaciones que les corresponden. Se señalan la organización y facultades específicas de comprobación con las que cuentan las autoridades competentes para fiscalizar, y los riesgos latentes de ser un contribuyente y/o un patrón omiso en el cumplimiento de las obligaciones que impone la ley; las probabilidades de ser expuesto a un requerimiento o una revisión, y se visualiza qué tan delgada es la línea entre una infracción y un delito. Asimismo se dan a conocer las herramientas y los medios que se utilizan en la fiscalización, como los comprobantes fiscales digitales por internet, la contabilidad electrónica, el buzón tributario, las declaraciones informativas, la presunción de operaciones inexistentes y las operaciones existentes, el intercambio de información con fines tributarios, el secreto fiscal y la reserva de información, los fines de la inscripción al RFC por parte de la autoridad, así como también las razones por las cuales las autoridades están siendo efectivas y certeras con acciones de fiscalización inmediata. De igual manera, se resaltan las infracciones y delitos severos, con el fin de persuadir al contribuyente, por medio del procedimiento fiscalizador, de no ser omiso a las leyes y caer en actos ilícitos. Se advierte de las consecuencias de las últimas reformas fiscales, dentro de un entorno de política recaudatoria con un enfoque fiscalizador, para que las empresas tomen las medidas pertinentes. También se dan a conocer las nuevas infracciones y obligaciones laborales con las consecuencias de su incumplimiento, las violaciones, actos de discriminación, acoso y hostigamiento sexual, violencia laboral, así como especificaciones con respecto a la inscripción de los centros laborales al Fonacot, entre otras. Además, se exponen las facultades de las autoridades competentes en materia de lavado de dinero, y las obligaciones por parte de quienes realizan actividades vulnerables.